Что такое Ордер на богатство неясного происхождения (UWO)?

Ордер на богатство неясного происхождения (UWO) был введен Законом о криминальных финансах 2017 года. Он представляет собой постановление суда, вынесенное с целью заставить затронутое лицо раскрыть источники своего необъяснимого богатства, когда такое богатство могло быть получено преступным путем.

Могут ли мне вручить Ордер на богатство неясного происхождения (UWO)?

Ордер на богатство неясного происхождения (UWO) может быть вынесен в отношении любого лица, которое, как считается, имеет долю в рассматриваемом имуществе, – например, речь может идти о члене семьи, который никак не связан с первоначальной покупкой этого имущества. Он также имеет обратную силу, т.е. вынесение ордера возможно в отношении имущества, которое было приобретено несколько лет назад и даже несколько десятилетий. При этом вынесенный ордер имеет обязательную силу. Имеется нелегкий выбор – выполнить требование ордера или же смириться с тем, что рассматриваемое имущество будет считаться доходом от преступной деятельности.

На рассмотрение представлены следующие теоретические сценарии:

• Ребенок клиента учится в Великобритании. Этот ребенок не работает, но ездит на «Феррари». Может ли он представить доказательства в отношении источника средств для приобретения данного автомобиля? Каким образом он финансирует свой образ жизни в Великобритании?
• Дом куплен и находится в доверительном управлении семейного траста, а бенефициаром является супруга или ребенок клиента. Если в отношении супруги или ребенка вынесен Ордер, смогут ли они указать источник средств, использованных для покупки этого имущества? Смогут ли они представить необходимые документы? Будут ли они возражать против раскрытия всей структуры траста?
• Клиент получает скромную официальную зарплату. На самом деле, у этого клиента есть еще несколько законных источников дохода, которые составляют его существенное состояние. В какой степени такой клиент пожелает раскрыть все свои финансовые операции, если это потребуется? А если это потребуется до следующей недели, успеет ли он это сделать в установленный срок?

Каким образом выдается Ордер на богатство неясного происхождения (UWO)?

Ордеа на богатство неясного происхождения выносится тайно и в безуведомительном порядке. В соответствии с вынесенным Ордером, затронутое лицо должно ответить на подробный перечень вопросов и представить любые истребованные у него документы. Срок подготовки соответствующего ответа крайне сжатый.

Высокий суд может вынести Ордер при выполнении следующих условий:

• Ответчик «владеет» имуществом («владеет» – в широком смысле этого слова, то есть осуществляет, может осуществлять или вправе получить прямой или косвенный контроль над рассматриваемым имуществом);
• Стоимость имущества превышает 50 000 фунтов стерлингов;
• Имеются разумные основания подозревать, что известных источников законного дохода ответчика было бы недостаточно для приобретения ответчиком рассматриваемого имущества; а также
• Должно выполняться одно из следующих условий:
  • Ответчик является политически значимым лицом (PEP) или связан с политически значимым лицом (PEP); или
  • Имеются разумные основания подозревать ответчика в причастности в настоящем или прошлом к тяжкому преступлению (будь то на территории Великобритании или другой страны); или
  • Связанное с ответчиком лицо причастно или было причастно к совершению тяжкого преступления.

Какие на меня возложены обязательства при вручении соответствующего уведомления?

Невыполнение требований Ордера на богатство неясного происхождения (UWO) приводит к возникновению правовой презумпции, что рассматриваемое имущество является «доходом от преступной деятельности». Затем органы добиваются конфискации этого имущества. Представление ложной или вводящей в заблуждение информации является уголовным преступлением, наказуемым лишением свободы.

Всего несколько лет назад было немыслимо представить, что кто-либо может оказаться в ситуации, где при отсутствии доказательств преступной деятельности, он будет вынужден представить властям подробную информацию о своих финансовых взаимоотношениях. Однако теперь это реальность.

Ответ на вынесенный ордер требуется представить в чрезвычайно сжатые сроки, и при этом необходимо указать подробные сведения на направленный запрос о представлении информации и документов. Для семей со сложными финансовыми договоренностями будет очень непросто (если вообще возможно) собрать требуемые документы в установленный срок.

Можно ли предпринять какие-то шаги для смягчения последствий вручения Ордера?

Да. Значительное количество шагов можно предпринять заранее.

В качестве предосторожности семьям стоит задуматься о пересмотре своих активов и документов для проведения оценки уровня риска, с которым они могут столкнуться, а также рассмотреть возможные меры по улучшению своего положения.

Аналогичным образом, если лицо подумывает о покупке активов в Великобритании, то ему стоит поразмыслить о получении предварительной консультации в связи с любой покупкой.

Что нам известно из нашего уникального опыта?

Мы представляли интересы ответчика по двум первым UWO, которые были выданы 28 февраля 2018 года. Находясь в таком уникальном положении, мы получили непревзойденный опыт и понимание в отношении работы с такими правовыми инструментами.

Из нашего опыта становится ясно, что власти используют широкое толкование в отношении того, кто может быть отнесен к разряду политически значимых лиц (PEP). Этот вопрос вызывает значительное беспокойство, принимая во внимание отсутствие какого-либо установленного требования о наличии подозрения в причастности к совершению преступной деятельности (тем более – доказательств) перед получением Ордера на богатство неясного происхождения (UWO) в отношении лица, которое власти считают политически значимым лицом (PEP).

Ордер о богатстве неясного происхождения (UWO) является одним из наиболее деструктивных и интрузивных правовых механизмов, имеющихся в распоряжении властей Великобритании, а вручение такого Ордера в руки семьи, вероятно, приведет для нее к существенным последствиям. Такой ордер представляет прямую угрозу неприкосновенности личной информации, безопасности и репутации лица, которыми состоятельные семьи, по вполне понятным причинам, очень дорожат.

Если вы обеспокоены приведенными выше сведениями или хотите получить дополнительную информацию о компании и наших услугах в сфере уголовного судопроизводства, расследований и нормативно-правового регулирования, свяжитесь с нашими специалистами, которые будут рады помочь.